筆者根據(jù)市政工程建設(shè)的工作經(jīng)驗(yàn)，從BT模式的概念入手，對(duì)BT模式下市政工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問(wèn)題及原因進(jìn)行了簡(jiǎn)要概述，針對(duì)所出現(xiàn)的問(wèn)題，從合同管理體系建設(shè)、加強(qiáng)合同管理、加強(qiáng)潛在合同風(fēng)險(xiǎn)控制等方面出發(fā)，提出了解決問(wèn)題的措施，并指出了合同風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程中應(yīng)注意的問(wèn)題，以提高市政工程建設(shè)管理水平、建設(shè)質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)效益。

引言

    隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和城市化進(jìn)程的不斷加快，市政工程建設(shè)也明顯加快，使得工程項(xiàng)目建設(shè)資金緊張,建設(shè)管理任務(wù)重。BT模式作為一種新型的投融資建設(shè)模式，它對(duì)緩解政府資金緊張、 確保工程建設(shè)質(zhì)量、減少業(yè)主協(xié)調(diào)和管理的工作量、節(jié)省投資成本、提高項(xiàng)目運(yùn)作效率和防范金融風(fēng)險(xiǎn)等起到了明顯的作用。合同管理作為工程建設(shè)項(xiàng)目管理的核心，起著確立工程建設(shè)中各方的相互關(guān)系、明確各方的職責(zé)、維護(hù)正當(dāng)權(quán)益、提高抗風(fēng)險(xiǎn)能力，減少風(fēng)險(xiǎn)的潛在損失等作用。本文就BT模式下市政工程合同風(fēng)險(xiǎn)控制問(wèn)題進(jìn)行了一些探討。

BT模式簡(jiǎn)述

    BT(Build-Transfer)模式是BOT(Build-Operate-Transfer)融資模式的一種演變，中文解釋是建設(shè)-移交，是指項(xiàng)目所在地方政府或其授權(quán)單位與經(jīng)法定程序選擇的投資人簽訂特許協(xié)議，將公用基礎(chǔ)設(shè)施或基礎(chǔ)業(yè)項(xiàng)目交由投資人組建的BT項(xiàng)目公司進(jìn)行投融資和建設(shè)。特許期滿后，按照特許協(xié)議的約定,投資人將BT項(xiàng)目移交給政府或其授權(quán)單位，政府以股權(quán)回購(gòu)的方式分期分批支付投資人的投資額及合理收益。采用BT模式建設(shè)的一般為公益性或準(zhǔn)公益性項(xiàng)目，所有權(quán)是政府或政府授權(quán)單位；政府將項(xiàng)目的融資和建設(shè)特許權(quán)轉(zhuǎn)讓投資人；投資人是依法注冊(cè)的國(guó)有企業(yè)或私人企業(yè)；金融機(jī)構(gòu)根據(jù)項(xiàng)目的未來(lái)收益情況及投資人經(jīng)濟(jì)實(shí)力等情況為項(xiàng)目提供融資貸款。BT模式是公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中發(fā)展起來(lái)的一種優(yōu)化的項(xiàng)目融資與實(shí)施模式，這是一種以各參與方的“雙贏”或“多贏”為合作理念的現(xiàn)代融資模式。其具有以下優(yōu)點(diǎn)：1、有利于緩解政府資金緊張，轉(zhuǎn)變政府職能；2、為企業(yè)開(kāi)辟新的投資渠道；3、改善了基礎(chǔ)設(shè)施硬件環(huán)境，有利于構(gòu)建社會(huì)信用體系。

    BT模式下市政工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理存在的問(wèn)題BT模式作為一種新型的投融資建設(shè)模式，在我國(guó)應(yīng)用尚處于探索階段，沒(méi)有統(tǒng)一的參照規(guī)定，以下對(duì)BT模式下市政工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中存在的問(wèn)題進(jìn)行了簡(jiǎn)要的概述：

1、合同文件不具備足夠的法律效力。我國(guó)大部分地區(qū)關(guān)于市政工程等政府工程項(xiàng)目實(shí)行BT模式的管理規(guī)定文件僅僅停留在規(guī)范性文件的層次，不具備足夠的法律效力。

2、合同中對(duì)價(jià)款的規(guī)定不明確。BT 項(xiàng)目的合同管理文件僅停留在原則規(guī)定性層次，不能提供適合BT項(xiàng)目建設(shè)的具體可參考的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)合同中最重要的合同價(jià)款的內(nèi)容并沒(méi)有指導(dǎo)性的規(guī)定。

3、沒(méi)有統(tǒng)一的合同的示范文本。直接采用建設(shè)工程施工合同范本，在合同的簽訂過(guò)程中未充分考慮BT項(xiàng)目的特點(diǎn)。

4、合同模式選擇不當(dāng)。合同模式的選擇沒(méi)有考慮其是否適用于BT項(xiàng)目,沒(méi)有考慮BT項(xiàng)目合同雙方對(duì)合同條款的熟悉程度、合同風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、地方的法律習(xí)慣等。

5、對(duì)合同的重視度不夠，合同風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)不強(qiáng)。在我國(guó)的工程建設(shè)中由于合同制度體系的不完善，BT模式下的合同制度更為不完善，導(dǎo)致對(duì)合同的認(rèn)識(shí)普遍不足，重視不夠和遵守合同的意識(shí)不強(qiáng)，缺乏對(duì)合同的管理，忽視了合同風(fēng)險(xiǎn)控制。

6、合同管理人員的法律意識(shí)不夠，業(yè)務(wù)素質(zhì)不高。鑒于中國(guó)建筑行業(yè)的現(xiàn)狀，合同管理人員素質(zhì)良莠不齊，且多數(shù)集中在技術(shù)方面，專(zhuān)業(yè)合同管理人員較少，其對(duì)合同管理以及法律等專(zhuān)業(yè)知識(shí)了解不足，對(duì)BT模式下的合同管理就更為困難，因此，難以對(duì)合同進(jìn)行有效的管理和有效的合同風(fēng)險(xiǎn)控制。

7、BT模式下合同管理及風(fēng)險(xiǎn)控制體制不完善。由于市政工程建設(shè)復(fù)雜度較高、造價(jià)高、建設(shè)時(shí)間長(zhǎng)、參與人員多，致使市政工程項(xiàng)目的合同管理和風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)多，而目前BT模式下合同管理及風(fēng)險(xiǎn)控制體制尚不完善，對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)不能進(jìn)行有效的控制。

8、BT模式的法律體系缺乏。BT模式作為一種新型的投融資

    建設(shè)模式，其立法比較匾乏，缺少相應(yīng)的法律規(guī)范。由于BT模式的在我國(guó)的應(yīng)用時(shí)間較短、法律關(guān)系復(fù)雜、涉及資金數(shù)額大、影響范圍廣、操作復(fù)雜、風(fēng)險(xiǎn)因素多和風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)高，目前沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的法律對(duì)BT模式的相關(guān)行為進(jìn)行規(guī)范和調(diào)整，BT模式運(yùn)用目前還比較混亂，相關(guān)理論和應(yīng)用研究也不夠。BT模式下市政工程合同風(fēng)險(xiǎn)控制理要點(diǎn)在BT模式下進(jìn)行市政工程建設(shè)時(shí)應(yīng)從以下幾方面，加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)控制，提高抗風(fēng)險(xiǎn)能力，減少風(fēng)險(xiǎn)的潛在損失。

    1、完善合同管理體系。由于BT項(xiàng)目一般規(guī)模較大、建設(shè)時(shí)間較長(zhǎng)，因此，應(yīng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的合同管理部門(mén)，選用業(yè)務(wù)素質(zhì)水平高、專(zhuān)業(yè)知識(shí)豐富、應(yīng)變能力強(qiáng)、工作經(jīng)驗(yàn)豐富的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才擔(dān)任合同管理工作，做好合同目錄編寫(xiě)及編碼和存檔工作，建立完善的合同管理體系，減少合同風(fēng)險(xiǎn)。

    2、加強(qiáng)合同管理。第一要加強(qiáng)合同管理的規(guī)范化。合同是工程項(xiàng)目參與方履行各自職責(zé)和協(xié)調(diào)各方關(guān)系的依據(jù)。加強(qiáng)BT工程合同管理工作的規(guī)范化，確保合同簽訂的合法性、合理性，組建專(zhuān)門(mén)的合同管理小組，制定了合同管理規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化的流程，確保工程合同風(fēng)險(xiǎn)在管理過(guò)程中得到有效控制；第二要合理運(yùn)用合同變更。BT工程一般規(guī)模較大、建設(shè)時(shí)間長(zhǎng)，當(dāng)原材料價(jià)格、人工和機(jī)械成本增加時(shí)，建設(shè)成本將會(huì)大幅增加，難以保證項(xiàng)目公司的利潤(rùn)。合同變更是減少工程損失的重要手段，因此，應(yīng)合理運(yùn)用合同變更，尋找合理的索賠依據(jù)，保證利潤(rùn)。

    3、加強(qiáng)潛在合同風(fēng)險(xiǎn)的控制。第一要強(qiáng)化合同風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)BT項(xiàng)目中所涉及的承包范圍、工期、質(zhì)量要求、項(xiàng)目定價(jià)、設(shè)計(jì)變更、融資費(fèi)用、人工價(jià)差、材料價(jià)差、機(jī)械價(jià)差、計(jì)價(jià)依據(jù)、違約責(zé)任、擔(dān)保方式等要有明確約定；第二要規(guī)避回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。在合同簽訂要求業(yè)主提供足額的回購(gòu)擔(dān)保；最后，要依據(jù)現(xiàn)有建筑法規(guī)和合同約定的規(guī)定，對(duì)專(zhuān)業(yè)分包、勞務(wù)分包等應(yīng)及時(shí)辦理分包手續(xù)，需要公開(kāi)招標(biāo)的應(yīng)結(jié)合BT項(xiàng)目編制標(biāo)書(shū)，以減少風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)留空間。

    4、重視合同管理人員的教育和培養(yǎng)，提高合同管理人員的業(yè)務(wù)水平。BT模式作為一種新型的投融資建設(shè)模式，相關(guān)理論和應(yīng)用研究也不多，要求合同管理人員應(yīng)具備較高的專(zhuān)業(yè)技術(shù)水平和學(xué)習(xí)能力，熟練掌握相關(guān)的法律與法規(guī)，能夠較快地掌握BT模式的相關(guān)理論應(yīng)能夠有效地運(yùn)用到實(shí)際工程中。合同管理人員應(yīng)不斷的學(xué)習(xí)BT模式的相關(guān)理論和專(zhuān)業(yè)知識(shí)，提高自己的綜合素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平。同時(shí)，應(yīng)經(jīng)常對(duì)合同管理人員進(jìn)行專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)、專(zhuān)題學(xué)習(xí)和討論，并安排合同管理人員到施工項(xiàng)目部從事具體的合同管理工作，全面提高施工合同管理人員的業(yè)務(wù)能力。

結(jié)語(yǔ)

    本文結(jié)合市政工程建設(shè)的相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，提出了加強(qiáng)BT模式下市政工程建設(shè)中合同風(fēng)險(xiǎn)控制的一些措施，指出在BT模式下市政工程建設(shè)中合同風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程中應(yīng)注意的一些問(wèn)題，以提高市政工程建設(shè)的管理水平、建設(shè)質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)效益，可為相關(guān)的設(shè)計(jì)人員參考借鑒。